Plenaria
08:00 - 08:30
Inauguración
Acto Protocolar
Presidente del Congreso Internacional ASOCUPA 2023
Lic.
Catherine Cardoze
- Congreso Internacional ASOCUPA 2023
(Panama)
Secretaria Técnica de la Comisión Nacional contra el Blanqueo de Capitales
Isabel Vecchio
- Comisión Nacional contra el Blanqueo de Capitales
(Panama)
Secretario General Ministerio de Seguridad Pública de Panamá
Jonathan Riggs
- Ministerio de Seguridad Pública
(Panama)
Secretaria Técnica Comisión Nacional contra el Blanqueo de Capitales
Lic.
Gabriel Quintero
- Asociación de Oficiales de Cumplimiento de Panamá
(Panama)
08:30 - 09:30
Panel
Panel de actualización con reguladores: Expectativas y planes estratégicos para la mitigación y prevención de los posibles riesgos asociados con GAFI y otros organismos internacionales a niveles reputacionales como País.
Licda.
Ana Raquel Velasco
- Superintendencia de Bancos de Panamá (SBP)
(Panama)
[cv]
Licda.
Ana Raquel Velasco
Superintendencia de Bancos de Panamá (SBP)
- Panama
Curriculum Vitae:
Ana Raquel Velasco, es la directora de Regulación de la Superintendencia de Bancos de Panamá, en donde labora desde hace 23 años. Cuenta con una Maestría y postgrado en Derecho Comercial y es Licenciada en Ciencias Políticas egresada de la Universidad Santa María La Antigua, con la distinción académica Magna Cum Laude. Actualmente representa a la Superintendencia de Bancos de Panamá en el grupo técnico contraparte con el Grupo de Acción Financiera Internacional durante el proceso de la IV Ronda de Evaluaciones Mutuas llevadas a cabo por GAFILAT a la República de Panamá. Dentro de este proceso ha representado a la Superintendencia de Bancos en todas las reuniones cara a cara realizadas con el ICRG y es Evaluadora de países en esta materia.
Maruquel Murgas
- Superintendencia del Mercado de Valores
(Panama)
[cv]
Maruquel Murgas
Superintendencia del Mercado de Valores
- Panama
Curriculum Vitae:
Es Licenciada en Derecho y Ciencias Políticas por la Universidad Católica Santa María La Antigua (USMA).
Cuenta con una maestría de Boston University - School of Law LLM Program in Banking and Financial Law con concentración en Valores (Maestría en Derecho Bancario y Financiero) y un Diplomado en Control de Prevención del Lavado de Dinero y el Combate al Financiamiento del Terrorismo.
Forma parte del equipo de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), desde el año 2010. Ha ocupado las siguientes posiciones: subdirectora de la Dirección de Supervisión In Situ, y directora de la Dirección de Supervisión de Intermediarios. Actualmente es la directora de la Dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas.
Abogada/Licenciatura en Derecho y Ciencias Políticas
Tanya Turner
- Superintendencia de Sujetos No Financieros
(Panama)
[cv]
Abogada/Licenciatura en Derecho y Ciencias Políticas
Tanya Turner
Superintendencia de Sujetos No Financieros
- Panama
Curriculum Vitae:
Licenciada en Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad de Panamá, MBA con
Énfasis en Capital Humano, Posgrado en Alta Gerencia; Con experiencia de 27 años
en Bancos de Consumo con Pribanco, Banistmo y 15 de ellos ocupando la posición de vicepresidente de Cumplimiento y
Gobierno Corporativo en Banesco Panamá, S.A., donde participó en múltiples
proyectos de gran transcendencia para la organización como lo son la puesta en
marcha de la operación en Panamá, Dominicana y Curazao.
Especialista Certificada: Anti-Money Laundering por ACAMS, Gobierno Corporativo,
Riesgo y Cumplimiento por (ALIDE) Manejo, Gestión de Crisis y Reputación por el
IESA.
Actualmente funge como Directora de Supervisión, encargada en la SSNF
(Superintendencia de Sujetos No Financieros de Panamá).
Conferencista Local e Internacional
Licda. en Contabilidad
Yolanda Gil
- IPACOOP
(Panama)
[cv]
Licda. en Contabilidad
Yolanda Gil
IPACOOP
- Panama
Curriculum Vitae:
Licenciada en Contabilidad y Profesora en Educación Media. Con certificación AMLCA – FIBA.
A nivel nacional ha dictado múltiples seminarios en Materia de PBC/FT/FP ADM a cooperativas que realizan actividad de Intermediación Financiera. Expositora a nivel internacional en el XIX Congreso Hemisférico para la PBC/FT; otros organizados por la CCC-CA y en el Congreso Internacional de Cumplimiento 2022, organizado por ASOCUPA.
Desde el año 2006 a la fecha se desempeña como Auditora de Cooperativas en el Departamento de Investigaciones Especiales de la Dirección de Auditoría de Cooperativas del Instituto Panameño Autónomo Cooperativo.
09:30 - 09:45
Receso - Coffee Break
09:45 - 10:45
Panel
Perspectivas relevantes del Grupo de Acción Financiera (GAFI) sobre Latinoamérica (cumplimiento, efectividad y ejecución).
Banquero
Raúl Eduardo Guizado
- Banco General, S.A.
(Panama)
[cv]
Banquero
Raúl Eduardo Guizado
Banco General, S.A.
- Panama
Curriculum Vitae:
Guizado Novey actualmente es el Presidente de la Asociación Bancaria de Panamá y adicionalmente ostenta el cargo de Vicepresidente de Cumplimiento y Seguridad Corporativa en Banco General. Su formación abarca un título de Licenciado en Management de Fairfield University en Connecticut y estudios complementarios en Tulane University School of Law en Nueva Orleans, Louisiana. Adicionalmente, ha completado un Diplomado en Gestión de Negocios en el Instituto de Estudios Superiores de Administración (IESA). Antes de su rol actual, desempeñó cargos de alta responsabilidad en otras instituciones financieras, incluyendo Vicepresidente de Cumplimiento, Seguridad y Asuntos Legales en Banco Continental de Panamá, S.A. (2004-2007); Gerente General Adjunto y Gerente General en Banco Alemán Platina, S.A. (2002-2004); y Vicepresidente de Planeamiento y Desarrollo en Banco Internacional de Panamá, S.A. (2000-2002). Además, participó en la Junta Directiva de BIPAN y en el Comité de Planeamiento Estratégico del banco (1999-2000).
Desde enero de 2019, Raúl E. Guizado Novey ha sido miembro del Financial Crime Compliance Advisory Group de SWIFT, representando a los bancos de Latinoamérica. Asimismo, desde marzo de 2022, forma parte de la Junta Directiva de la Superintendencia de Sujetos No Financieros de Panamá, en representación del Consejo Nacional de la Empresa Privada.
Augusto R. Arosemena Moreno
- Global Bank
(Panama)
[cv]
Augusto R. Arosemena Moreno
Global Bank
- Panama
Curriculum Vitae:
Augusto R. Arosemena Moreno es licenciado en Derecho y Ciencias Políticas graduado de la Universidad Santa María La Antigua y con una Maestría en Derecho Bancario, Corporativo y Financiero de la Universidad de Fordham, Nueva York.
Desde abril de 2020 ocupa el cargo de Vicepresidente Senior de Legal y Cumplimiento en Global Bank llevando adelante el rol de supervisar el estricto cumplimiento de los procedimientos de la institución, reforzar temas relacionados a la prevención de blanqueo de capitales, y brindar apoyo a la Junta Directiva y Alta Gerencia en asuntos jurídicos.
El Sr. Arosemena fue Ministro de Comercio e Industria (2016-2018), y lideró la agenda del gobierno en la modernización y competitividad de la estructura productiva de la economía, y la facilitación de la inversión. Logró alcanzar acuerdos con firmas multinacionales e inversionistas transnacionales fortaleciendo la atracción de Inversión Extranjera Directa. También lideró las negociaciones de un tratado de libre comercio con la República Popular China, y ocupó diversos cargos en Juntas Directivas. Fue nombrado Viceministro de la Presidencia del 2014 al 2015.
De Igual manera, ha ocupado cargos importantes en las más prestigiosas y reconocidas firmas de abogados panameñas, siendo socio de Quijano & Asociados y Asociado Senior de Arias, Fábrega y Fábrega (ARIFA).
Entre 2004 y 2006, se desempeñó como Consejero Comercial en la Embajada de Panamá en Washington, DC, participando en múltiples rondas de negociaciones del Acuerdo de Promoción Comercial Panamá-EEUU.
En 2003, trabajó en la fundación AID FOR AIDS INTERNATIONAL en NY, donde liderizó los esfuerzos de recaudación, y trabajó con su Junta Directiva para aumentar el impacto de la organización. En 2006 logró que la organización iniciara operaciones en Panamá.
Doctor en Derecho
Sandro García-Rojas Castillo
- LEX-QUO
(México)
[cv]
Doctor en Derecho
Sandro García-Rojas Castillo
LEX-QUO
- México
Curriculum Vitae:
Abogado, Catedrático universitario en América Latina y Europa, autor y conferencista, máster en derecho penal económico, seguridad de bienes y personas y compliance. Fue representante de México en diversos organismos internacionales como las Naciones Unidas, el GAFI, el Consejo de Europa, la OCDE, Eurojust, exvicepresidente en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores supervisando el Sistema Financiero Mexicano fue Titular de la Unidad de Asuntos Internacionales en la Fiscalía General de República, así como Agregado ante la Unión Europea y Suiza. Actualmente es Consultor Internacional especialista en prevención de delitos financieros, gestión de riesgos, cumplimiento, supervisión, auditoria, sanciones, entre otros.
10:45 - 11:45
Panel
Nuevas tendencias sobre tipologías de lavado de dinero identificadas a nivel Regional.
Lic.
Juan Pablo Rodríguez Cárdenas
- Rics Management
(Colombia)
[cv]
Lic.
Juan Pablo Rodríguez Cárdenas
Rics Management
- Colombia
Curriculum Vitae:
• Abogado Penalista y con certificaciones en Auditoría Basada en la Administración del Riesgo; Blockchain y Disrupción Tecnológica; GRC; Implementador y Auditor Líder de la ISO 37001 de 2016; Profesional en Compliance y Antilavado de Dinero.
• Consultor de Asobancaria, Asofiduciaria, AFIC, Fasecolda y Asojuegos. Asesor Penal y Consultor Antilavado y Antifraude de diferentes entidades financieras y empresas. Conferencista local e internacional en América, el Caribe y España.
• Profesor de Postgrado en Colombia, España, Argentina y Panamá y autor de diferentes artículos especializados en publicaciones internacionales.
• Socio de rics management Colombia, Director & Socio de rics management Panamá y Director & Socio de rics management Guatemala.
Contador Público Colegiado
José Pacheco Guerra
- Meritum Business School
(Peru)
[cv]
Contador Público Colegiado
José Pacheco Guerra
Meritum Business School
- Peru
Curriculum Vitae:
Contador Público Colegiado, MBA en Dirección General, Especialista en Compliance, Auditor OEA, Socio de Compliance en Ladersam Consultores, Director General en Meritum Business School, Docente Universitario, Conferencista y Miembro Honorífico de MILA - Movimiento por la Integridad en Latinoamérica.
Consultor, implementador, capacitador y auditor de Sistemas de Gestión de Cumplimiento, SPLAFT, Anticorrupción, Programa de Gestión de Operador Económico Autorizado - OEA.
Compliance Officer, Responsable de Programa de Gestión de Seguridad de la Cadena Logística, Jefe de Control Interno, Director de ECEI - Especialización de Compliance Empresarial Interamericano, Responsable de organizar departamentos contables en Ecuador, Colombia, Venezuela, Panamá, Bolivia y República Dominicana, resumen 34 años de experiencia profesional en compañías multinacionales Peruanas y Europeas.
Ingeniero en Sistemas
Raúl Alonzo Acosta Gonzáles
- AOG LATAM
(México)
[cv]
Ingeniero en Sistemas
Raúl Alonzo Acosta Gonzáles
AOG LATAM
- México
Curriculum Vitae:
Socio Fundador y CEO de la firma AOG Consultores SC, firma especializada en PLA/FT delitos Financieros México y demás países de Latinoamérica.
Certificación por parte de la CNBV (Regulador de MÉXICO) en PLA/FT en México.
Conferencista internacional en México y países como Guatemala, Honduras, Costa Rica, Panamá, Colombia, Ecuador, Bolivia y República Dominicana.
Experto asesor, consultor y entrenador de Oficiales de Cumplimiento, Comités de Cumplimiento, Gobierno Corporativo y Primera línea de defensa en PLA/FT y otros delitos financieros.
Auditor experto en PLA/FT para el sector financiero.
Experto en diseños e implementación de la Metodología de Evaluación de Riesgos LA y FT EBR de los Sujetos Obligados Financieros y APNFD's.
Director de la organización del Encuentro Internacional para la Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo (EIPLAFT, Guadalajara, Jalisco, México)
Ingeniero en Sistemas con maestría en Ciencias de la Computación y maestría en Finanzas.
11:45 - 12:20
Conferencia Plenaria
Factores relevantes a considerar en el proceso de diseño o implementación del Gobierno Corporativo.
Abogado
Maria de Lourdes Jiménez
- Fincadvisors
(Puerto Rico)
[cv]
Abogado
Maria de Lourdes Jiménez
Fincadvisors
- Puerto Rico
Curriculum Vitae:
La Lcda. Jiménez es abogada y experta certificada en las Leyes de Anti lavado de Dinero, financiación de terrorismo y Sanciones (BSA / AML) con más de 25 años de experiencia en el sector de servicios financieros. Se desempeñó como Directora de Cumplimiento de la institución bancaria hispana líder en los Estados Unidos, supervisada por el Banco de la Reserva Federal de Nueva York. La Lcda. Jiménez es una reconocida autoridad en la industria con amplia experiencia en la evaluación de programas de cumplimiento en antilavado de dinero alrededor del mundo y los programas de cumplimiento de la Oficina de Control de Activos Extranjeros, así como el cumplimiento financiero y del consumidor. La Lcda. Jiménez ayuda a ejecutivos bancarios y juntas directivas de instituciones financieras y no financieras a establecer procesos de gobernanza adecuados, brindando capacitaciones personalizadas, realizando evaluaciones de riesgos y ayudando a las instituciones a responder a los asuntos de cumplimiento que requieren atención de la junta, brindando experiencia práctica a instituciones financieras.
Al presente se desempeña como directora de cumplimiento para Nave Bank, el primer banco digital en PR, asesora Senior de McKinsey & Company en asuntos de cumplimiento e implementaciones de sistemas. También ha asistido como experta en la materia a la Asociación de Especialistas en Antilavado de Dinero (ACAMS) en sus certificaciones para evaluación de riesgos, la gestión de cumplimiento con sanciones, conocimiento del cliente y mejorar prácticas de debida diligencia. Actualmente preside el Consejo Editorial de ACAMS en español donde ha publicado artículos sobre delitos financieros.. En 2017, recibió el Premio al Profesional del Año de ACAMS y en 2022 recibió el reconocimiento de Ciudadano del Año otorgado por la agencia de orden público de los Estados Unidos- Homeland Security Administration.
12:20 - 12:55
Conferencia Plenaria
Ley de transparencia corporativa - Retos para identificar el beneficiario final. ¿Hasta dónde llegar?
Juan Carlos Ariza
- Davivienda Internacional
(USA)
[cv]
Juan Carlos Ariza
Davivienda Internacional
- USA
Curriculum Vitae:
Juan Carlos Ariza, CAMS-FCI, se desempeña como Director de Cumplimiento y Anti-Lavado de Dinero de Banco Davivienda International Miami, Florida, Estados Unidos.
Juan Carlos es abogado egresado de la Universidad Católica Andres Bello (UCAB) en Caracas, Venezuela, con estudios de postgrado de derecho mercantil con especialización en corporaciones en esa misma universidad.
Antes de trabajar para Banco Davivienda International Miami, Juan Carlos se desempeñó como Vicepresidente Senior y Jefe de la Unidad de Cumplimiento y Anti-Lavado de Dinero de la División de Gestión de Patrimonios de Amerant Bank, N.A. en la ciudad de Miami, Florida, en los Estados Unidos, a cargo de servicios de corretaje de títulos de valores, asesoría de inversión, y servicios fiduciarios. Anteriormente, trabajó como consultor jurídico de empresas del sector privado en Venezuela como Movilnet, CANTV, Banco Venezolano de Crédito, y Banco de Venezuela Grupo Santander.
Adicionalmente, con más de 27 años de experiencia en materia legal y regulatoria, Juan Carlos obtuvo la Certificación como Especialista Anti-lavado de Dinero (CAMS) y la Certificación avanzada de Investigador de Crímenes Financieros (CAMS-FCI) ambas de la Asociación de Especialistas Certificados de Anti-Lavado de Dinero o “ACAMS” por sus siglas en inglés, con sede en EE.UU. Adicionalmente completó la certificación de Gerencia de Fideicomisos Internacionales de la organización la Society of Trust and Estate Practitioners (STEP) con sede en Londres. Asimismo, obtuvo las licencias Serie 7 (corredor de títulos valores) y Serie 24 (principal de títulos valores), para registrarse ante la entidad reguladora de la industria de corretaje de valores, Financial Industry Regulatory Authority (Finra) con sede en Wahsington D.C.
Juan Carlos ha sido panelista en diversas conferencias y seminarios de anti-lavado de dinero de ACAMS en Estados Unidos, México y Panamá, así como también ha sido autor de artículos relacionados a la prevención de lavado de dinero en los Estados Unidos y Latinoamérica.
12:55 - 14:00
Almuerzo
14:00 - 17:45
Ver actividades en salas simultaneas
Agua Clara
08:00 - 08:30
Actividad Plenaria
08:30 - 09:30
Actividad Plenaria
09:30 - 09:45
Receso - Coffee Break
09:45 - 11:45
Actividad Plenaria
11:45 - 12:55
Actividad Plenaria
12:55 - 14:00
Almuerzo
14:00 - 14:45
Agua Clara
AML en el mundo Fintech y el impacto de Open Banking. Los desafíos del compliance en el camino a las finanzas embebidas.
MBA
Nicolás Franco
- BDO USA
(USA)
[cv]
MBA
Nicolás Franco
BDO USA
- USA
Curriculum Vitae:
Nicolas Franco es Managing Director en BDO USA liderando la practica de AML y Regulatory Advisor para la Florida y el Caribe. Ademas es Lider de AML y Servicios Financieros y Fintech en BDO Latinoamerica, con mas de 15 anos de experiencia en la Industria Financiera.
Previamente fue Socio en BDO Argentina a cargo de la prestación de Servicios a la Industria Financiera y del Seguro, liderando un equipo de 150 profesionales, con fuerte foco en temas de Compliance, AML, Riesgos y Transformación Digital.
Ha liderado proyectos en numerosas instituciones de diverso tamano y envergadura, incluyendo Bancos, Fintech, Payment, Companias de Seguros, Empresas de Bolsa, Wallet, entre otras.
De su experiencia se destaca además la implementación de soluciones en transformación de Bancos, creacion de Bancos Digitales e implementación de Soluciones integrales de Prevención de Lavado de Dinero y Compliance.
Ademas ha sido speaker en numerosos congresos en la region y es profesor en diversos programas de Transformación Digital en Latinoamérica, en la Certificacion de Etica y Compliance (CEC- UCEMA) y Director académico de la Especialización Latinomericana de AML de Forum conferencias.
Nicolas es Contador Publico, CAMS y Master en Administración de Negocios
14:45 - 15:30
Agua Clara
Mejores prácticas en la banca corresponsal. (Tema de evaluaciones independientes, validación de sistemas, repercusión de la Ley de Prevención de Lavado de Dinero (AMLA)).
Heidy M. Duarte
- Kaufman Rossin
(USA)
[cv]
Heidy M. Duarte
Kaufman Rossin
- USA
Curriculum Vitae:
Heidy M. Duarte es socia de la práctica de Servicios de Asesoría de Riesgos de Kaufman Rossin. Con más de 18 años en la industria de servicios financieros, tiene una amplia experiencia en contabilidad forense, auditoria interna, gestión de riesgos y asuntos de cumplimiento normativo, ayudando a los clientes a identificar y mitigar riesgos. Heidy es un profesional altamente calificado con experiencia internacional en evaluacion de riesgos, auditorias independiente de cumplimiento, auditorias interna, servicios financieros y otros sectores privados con un historial comprobado en la evaluación de riesgos combinado con un amplio conocimiento de BSA/AML/OFAC, IFRS, COSO, GAAP, GAAS y SOX (Sarbanes-Oxley). Tambien, Heidy asiste a bancos internacionales en toda Latinomerica y el Caribe a cumplir con los requisitos de los bancos corresponsales de Estados Unidos.
Heidy es miembro de la junta de directores de "United Way" y tambien cumple su cuarto año consecutivo como miembro de la Junta Ejecutiva de "Mujeres Unidas", un subcomité de United Ways Miami Florida. Además, es copresidenta del Comité de Liderazgo Femenino de FIBA. También se desempeña como instructora del programa ejecutivo en Antilavado de dinero y contabilidad de la Universidad de Granada en España (Programa virtual) y también es instructora del Certificado de Banco Corresponsal Extranjero FIBA (En español). En 2021, Heidy recibió el Premio de la Cámara de Comercio Hispana de Miami del Sur de Florida. “Premio Mujeres de Liderazgo” Negocios/Contabilidad.
15:30 - 16:15
Agua Clara
Onboarding Digital - desafío y retos en la banca tradicional.
Maestría Banca y Finanzas
Roberto Sayavedra
- SIA Partners
(Panama)
[cv]
Maestría Banca y Finanzas
Roberto Sayavedra
SIA Partners
- Panama
Curriculum Vitae:
Roberto Sayavedra es Managing Director de Sia Partners Panamá y mantiene experiencia internacional en investigaciones de crímenes financieros e inteligencia comercial por más de 20 años, con un enfoque principal en Prevención de Blanqueo de Capitales y Combate al Financiamiento del Terrorismo (PBC/CFT).
Durante su carrera profesional, el Sr. Sayavedra ha asesorado a diversas instituciones financieras en temas de PBC/CFT, Mitigación de Riesgo y Gobierno Corporativo. De igual forma ha asesorado en diversas industrias como lo son Salud, Valores, Comercio
Exterior, Comercio al detal y Legal. Entre otros servicios trabajados podemos mencionar Investigaciones de Propiedad Intelectual, Búsquedas de Antecedentes, Debida Diligencia Ampliada, Auditoría Forense, Auditorías Anti Corrupción y Estructuraciones de Transacciones.
El Sr. Sayavedra ha asesorado a varias juntas directivas de bancos panameños en temas regulatorios y ha participado en diferentes proyectos de Debida Diligencia en adquisiciones, auditorías forenses y peritajes en procesos regulatorios, civiles y penales de alto perfil.
El Sr. Sayavedra trabajó por 9 años en FTI Consulting Panamá llegando a ocupar el cargo de co-lider de la práctica en Centroamérica, así como mantuvo posiciones de Oficial Especialista PBC en Citibank Panamá y como Oficial de Cumplimiento para la firma Arias, Fábrega & Fábrega, encargandose de implementar políticas, procedimientos y controles; investigaciones transaccionales y reportar ante entidades regulatorias. Durante su carrera profesional, el Sr. Sayavedra ha participado en diversas charlas y conferencias, así como también ha escrito artículos para periódicos y revistas financieras.
El Sr. Sayavedra mantiene una Licenciatura en Administración de Empresas y una Maestría en Banca y
Finanzas, así como una Certificación de Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales(CAMS).
16:15 - 17:00
Agua Clara
Términos que los Oficiales de Cumplimiento deben saber con respecto al riesgo de fraude: transversalidades, integralidad y holística.
Contador
Marta Cadavid
- Universidad de Antioquia
(USA)
[cv]
Contador
Marta Cadavid
Universidad de Antioquia
- USA
Curriculum Vitae:
Partner de NOFRAUD LATAM y codesarrolladora de THE FRAUD EXPLORER
Contadora pública con amplia experiencia en administración financiera con enfoque en gestión de riesgos y prevención, detección e investigación de delitos económicos tales como fraude, corrupción, abuso corporativo, lavado de dinero, financiamiento del terrorismo, tráfico de personas, entre otros.
CAMS Especialista Certificado en Anti lavado de Dinero por ACAMS - Estados Unidos
CFE Experto Examinador de Fraude por ACFE - Estados Unidos
CHTI Investigador Certificado en Tráfico de Personas por McAfee Institute – Estados Unidos
AMLCA Asociado en Anti lavado de Dinero por FIBA FIU - Estados Unidos
17:00 - 17:45
Agua Clara
La rendición de cuentas en el ambiente político regional / El impacto de la Narcopolítica.
MBA
Leah Cedeño de Boersner
- Fundación Espacio Cívico
(Panama)
[cv]
MBA
Leah Cedeño de Boersner
Fundación Espacio Cívico
- Panama
Curriculum Vitae:
MBA – Florida International University, capacitada por el FCO en el manejo de programas de cooperación técnica, y por la OEA en estrategias para impulsar el Gobierno Abierto.
Cuenta con más de 20 años de experiencia profesional. Ocupó el cargo de Encargada Regional de Economías Abiertas para el Reino Unido de 2013-2017, donde desarrolló y lideró programas en Latinoamérica enfocados en la buena gobernanza y transparencia en la gestión pública.
Desde el 2016 ha sido Directora de ONGs enfocadas en promover la participación ciudadana y es Cofundadora de Espacio Cívico, organización que promueve el Parlamento Abierto.
Periodista
Daniel Lopera
- Foco Panamá
(Panama)
[cv]
Periodista
Daniel Lopera
Foco Panamá
- Panama
Curriculum Vitae:
Comunicador egresado de la Universidad Santa María la Antigua y de Lindenwood University. Es parte de la iniciativa de líderes latinoamericanos de Georgetown University y también de la ACYPL del Departamento de Estado de los Estados Unidos. Ha trabajado como escritor en medios escritos y televisivos, asesor de transparencia y comunicación de la exdiputada Ana Matilde Gómez y actualmente director del medio Foco Panamá y Director Ejecutivo del Movimiento Independiente por Panamá (MOVIN).
Gatún
08:00 - 08:30
Actividad Plenaria
08:30 - 09:30
Actividad Plenaria
09:30 - 09:45
Receso - Coffee Break
09:45 - 11:45
Actividad Plenaria
11:45 - 12:55
Actividad Plenaria
12:55 - 14:00
Almuerzo
14:00 - 14:45
Gatún
Nuevas tipologías en temas de lavado de dinero relacionadas con el sector Seguros y Reaseguros.
CEO de Reasegurador Internacional / Especialista en Anti-Money Laundering
Ruben A. Gely-Ortiz
- Iron Shield I.I.
(USA)
[cv]
CEO de Reasegurador Internacional / Especialista en Anti-Money Laundering
Ruben A. Gely-Ortiz
Iron Shield I.I.
- USA
Curriculum Vitae:
Rubén A. Gely-Ortiz, reconocido especialista en la industria de reseguros y defensor del Centro Internacional de Seguros de Puerto Rico. Ha innovado en seguros cautivos, redefiniendo estrategias para negocios internacionales. Experto en la creación de entidades aseguradoras internacionales en Puerto Rico con un enfoque en estructuras de Planes de Activos Segregados. Adicionalmente, como Especialista Certificado en Anti-Lavado de Dinero, Ruben facilita la colaboración entre aseguradoras y reaseguradoras, optimizando la gestión de riesgos a nivel mundial.
Abogado / Especialista en Crímenes y Delitos Financieros
Francisco E. Campos Álvarez
- Superintendencia de Seguros República Dominicana
(Dominican Republic)
[cv]
Abogado / Especialista en Crímenes y Delitos Financieros
Francisco E. Campos Álvarez
Superintendencia de Seguros República Dominicana
- Dominican Republic
Curriculum Vitae:
“Intendente de Seguros de República Dominicana, abogado, Maestría en Seguros, especialidad en práctica forense de crímenes y delitos financieros, especialista en programas de Fintech (Insurtech, Regtech y Suptech)de Cambridge University, Asociado Certificado de la Florida Intenational Business Association (FIBA-AMLCA), miembro del comité de intercambio de reguladores de Cambridge University, Miembro del Hub de Innovación Financiera de Republica Dominicana, entre otras.”
14:45 - 15:30
Gatún
Ciberseguridad y protección en la prevención del lavado de activos, en el sector Seguros de LATAM.
Ingeniero Comercial y MBA
Igal Neiman
- Ceptinel
(Chile)
[cv]
Ingeniero Comercial y MBA
Igal Neiman
Ceptinel
- Chile
Curriculum Vitae:
Ingeniero Comercial de la Universidad de Chile y MBA de New York University.
Director Ejecutivo de Ceptinel, solución SaaS para prevenir corrupción.
Socio Director de DTC Security.
Miembro del Directorio de Insurtech Chile (Asociación de Insuretechs de Chile).
Profesor de Innovación Disruptiva en Ecosistemas Digitales en Universidad Adolfo Ibañez.
Líder de la Comisión Ciberseguridad de Chile-Israel Council.
Miembro de la Mesa de Ciberseguridad de la Comisión Futuro del Senado de Chile.
Previamente desempeñó cargos gerenciales en McKinsey & Company, Banco de Chile, American International Group y Camanchaca y fue Presidente de la Marca Sectorial del salmón chileno.
15:30 - 16:15
Gatún
Protección de datos personales, su implementación y tratamiento en las organizaciones.
Lic.
Armando Lin
- Lin Barsallo & Asociados
(Panama)
[cv]
Lic.
Armando Lin
Lin Barsallo & Asociados
- Panama
Curriculum Vitae:
Abogado egresado de la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas de Universidad de Panamá, con 20 años de trayectoria tanto en el sector público como privado. Obtuvo el título de Instructor en Derechos Humanos, posee Post Grado en Derecho Público, una Maestría en Derecho Comercial, realizó un Post Grado en Pensamiento Crítico, culminó Post Grado en Docencia Superior, ese mismo año finalizó la Maestría en Educación con Énfasis en el Desarrollo del Pensamiento Crítico y Creativo en el Aula, obtuvo Diplomado en Métodos Alternos para la Resolución de Conflictos, en 2019 culmina el Diplomado en Regulación de Protección de Datos Personales.
El Licdo. Lin fungió como Director de Protección de Datos Personales de la Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la información ANTAI, hasta el mes de febrero de 2022, participó del equipo redactor del Decreto Ejecutivo No. 285 de 2021 que reglamenta la Ley 81 de 2019, sobre Protección de Datos Personales.
También lideró desde ANTAI el equipo que divulgó estas normas a nivel nacional. Actualmente dirige la Firma Lin Barsallo y Asociados de la cual es socio fundador. Ha obtenido la Certificación en Protección de Datos Personales por la Asociación Profesional Española de Privacidad (APEP) y la Asociación Latinoamericana de Privacidad (ALAP) de las cuales es miembro. Recientemente recibió la certificación en Seguridad del Tratamiento: Aspectos técnicos.
16:15 - 17:00
Gatún
Medición sobre la efectividad de los procedimientos de PBC/FT/FPADM a través de los KPI's.
Rodrigo Ortiz Velasquez
- AgileCheck
(Panama)
[cv]
Rodrigo Ortiz Velasquez
AgileCheck
- Panama
Curriculum Vitae:
Licdo en ingeniería de Sistema Graduado de la Universidad tecnológica de Panamá.
Magter en Seguridad informática con especialización en Alta Gerencia.
Diplomados de Certificación en Continuidad de Negocio y análisis de Datos.
Certificaciones y Seminarios internacionales brindados por el Grupo EGMONT, GAFI y otras UIF de América Latina en PBC/FT/FPADM
Jefe de Tecnología de UAF de Panamá hasta el 2018.
Participación en el diseño de los procesos de UAF EN LINEA.
Asesor y capacitador en PBC y implementación de controles efectivos a través de herramientas tecnológicas.
Socio Principal de la marca AGILECHECK, software de cumplimiento para Panamá y la región.
17:00 - 17:45
Gatún
La trazabilidad de las criptomonedas en la banca Regional - ¿Cómo detectar transacciones vinculadas a wallets incluidas en listas sancionatorias?
Guillermo Fernandes
- Blockpliance
(USA)
[cv]
Guillermo Fernandes
Blockpliance
- USA
Curriculum Vitae:
Guillermo es fundador de Blockpliance. Su empresa ha desarrollado un puntaje de riesgo para direcciones de Blockchain, permitiendo que instituciones financieras cumplan con los requisitos regulatorios de AML, BSA y OFAC al proveer servicios a clientes cuyos fondos provienen de cripto activos.
Previamente, co-creó la plataforma de rastreo y monitoreo de Covid-19 Opendemic. Guillermo fue Banquero Privado y Asesor de Inversiones en el Ocean Bank. Inició su carrera en Citibank en el año 2012. Su experiencia en Bitcoin data de ese mismo año. Es graduado Summa Cum Laude de Bentley University y reside en Nueva York.
Miraflores
08:00 - 08:30
Actividad Plenaria
08:30 - 09:30
Actividad Plenaria
09:30 - 09:45
Receso - Coffee Break
09:45 - 11:45
Actividad Plenaria
11:45 - 12:55
Actividad Plenaria
12:55 - 14:00
Almuerzo
14:00 - 14:45
Miraflores
Avances, estatus y planes de acción sobre el Sistema de Registro Único de Beneficiario Final (RUBF).
Maestria
Hipólito Donoso Garrido
- Superintendencia de Sujetos No Financieros
(Panama)
[cv]
Maestria
Hipólito Donoso Garrido
Superintendencia de Sujetos No Financieros
- Panama
Curriculum Vitae:
ESTUDIOS REALIZADOS
Maestria Universidad de Panamá
Facultad de Derecho y Ciencias Políticas
Master en Derecho Privado con énfasis en Derecho Comercial
Superior Universidad de Panamá
Facultad de Derecho y Ciencias Políticas
Licenciado en Derecho y Ciencias Políticas
Primaria y Secundaria
Centro Cultural Chino-Panameño
Instituto Sun-Yat-Sen
1985-1998
Titulo de Bachiller en Ciencias, Letras y Perito Mercantil
Experiencia Jurídica:
1. Constitución de Sociedades Anónimas, Fundaciones de interés privado, Asociaciones sin fines de lucro, Asociaciones Accidentales, fusiones y compraventa de Acciones,
2. Convocatorias públicas de Junta de Accionistas de Sociedades Anónimas,
3. Tramitación de Reglamentos de PH, cambios de Junta Directiva, Segregación, modificación y desvinculación de fincas,
4. Tramitación migratoria de personas naturales como de Expatriados de empresas,
5. Procesos civiles, Ejecutivos, Ejecutivos Hipotecarios, Ordinarios y de libre competencia,
6. Registro de marcas y nombres comerciales,
7. Registro ante Sistema PANAMA EMPRENDE,
8. Solicitud de concesiones mineras,
9. Trámites ante la ASEP,
10. Ejecución de EXEQUATUR ante la Corte Suprema de Justicia,
11. Amparo de Garantías Constitucionales,
12. Asuntos ante la Autoridad de Protección al Consumidor y Defensa de la Competencia, conciliación y defensa,
13. Procesos de conciliación ante MITRADEL,
14. Procesos ante el Tribunal Electoral de Panamá,
15. Procesos penales Sistema Mixto.
ACTIVIDADES
EXTRACURRICULARES
Ex-Presidente del Club Activo 20-30 de Panamá.
Miembro del Colegio Nacional de Abogados
EXPERIENCIAS LABORALES
• GRIMALDO Y TEJEIRA-2000-2003- asistente legal
Lic. Eloy Grimaldo Paredes
• JUNTA COMUNAL DE BETANIA- Desde 2004-2014
Asesor Legal
H.R. Iván N. Picota B.
• JAEN y ASOCIADOS Firma de Abogados 2009-2010
Asociado
Lic. VALENTIN JAEN COCHERAN
• WILLIAMS & ASSOCIATES 2010-2011
Asociado
Lic. MARCO WILLIAMS
• FIRMA FORENSE ORDOÑEZ SANCHEZ Y ASOCIADOS 2009-2018
Asociado
Lic. GREGORIO ORDOÑEZ y ERIC ORDOÑEZ
• ASAMBLEA NACIONAL 2014-2019
Asesor
H.D. IVAN PICOTA B.
• CASTILLERO, SIEIRO & ASOCIADOS
Asociado
Licdos. FERNANDO CASTILLERO Y JUAN CARLOS SIEIRO
• MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
Abogado-Asesoría Legal Despacho Superior
Lic. FERNAN ADAMES
• SUPERINTENDENCIA DE SUJETOS NO FINANCIEROS
Jefe de la Oficina de Asesoría Legal
Director de Registro Único de Beneficiario Final
14:45 - 15:30
Miraflores
Hot Topics de auditoría frente a la automatización y transformación del Cumplimiento.
Licenciado
Edwin Ríos
- RSM
(Panama)
[cv]
Licenciado
Edwin Ríos
RSM
- Panama
Curriculum Vitae:
Perfil empresarial y ejecutivo:
Socio en RSM y líder de las prácticas de auditoría interna, gestión de riesgos, gobierno corporativo y prevención del blanqueo de capitales para instituciones financieras y no financieras (+15 años de experiencia). Fue miembro fundador y ex director presidente de Panama Compliance, INC. Presidente de Actualización y Gestión Empresarial de la Asociación Panameña de Ejecutivos de Empresa (APEDE 2023) y miembro de la JD del Instituto de Auditores Internos de Panamá (2014-2018). Consejero y miembro activo de diferentes Comités de Auditoría y de Cumplimiento.
Perfil académico:
• Lic. Administración de Empresas y Lic. Contabilidad (CPA) – MBA en Finanzas
• Diplomados en Auditoría Interna, Riesgos y Prevención del Blanqueo de Capitales
• Graduado del RSM Academy (2014) - Eindhoven Holanda
• Certificación AML-CA del Florida International Bankers Association (FIBA)
Perfil conferencista y docente:
• Conferencista internacional y nacional para la Asociación Bancaria de Panamá, World Compliance Association, Colegio de Contadores Públicos Autorizados, Colegio de Contadores, ASOCUPA, Instituto de Auditores Internos, Instituto de Gobierno Corporativo, APEDE, STEP, Ministerio de Gobierno, entre otros.
• Catedrático de Administración de Riesgos y Maestría de Auditoría Interna en la Universidad Especializada del Contador Público Autorizado (UNESCPA) y en diferentes Diplomados relacionados a Cumplimiento, Gestión de Riesgos y Prevención del Blanqueo de Capitales
• Entrenador para RSM Regional de Auditoría Interna y Prevención del BC
• Entrenador de equipos de cumplimiento, riesgos, auditoría interna y auditoría AML de bancos, entre otros sectores financieros y no financieros
15:30 - 16:15
Miraflores
Nómada Digital.
ABOGADO
Juan Felipe Toro Fernández
- KESHER BUSINESS & INVESTMENTS
(Colombia)
[cv]
ABOGADO
Juan Felipe Toro Fernández
KESHER BUSINESS & INVESTMENTS
- Colombia
Curriculum Vitae:
Abogado de la Universidad de Medellín, Magíster en Derecho Internacional, Inversiones, Comercio y Arbitraje de la Universität Heidelberg y Universidad de Chile y Especialista en Derecho de los Negocios de la Universidad Externado de Colombia.
Ha sido asesor legal independiente y asociado a varias firmas y consultorios legales para clientes nacionales y extranjeros en la práctica corporativa, de negocios, contratos mercantiles, inversión extranjera, propiedad intelectual, derecho inmobiliario, derecho migratorio, bancario y de servicios financieros.
Es el Cofounder y Gerente Legal de la firma boutique Kesher Business & Investments, una consultora boutique especializada en apoyar procesos de expansión comercial e internacionalización de empresas a Colombia, que ofrece servicios a inversionistas en materia legal, financiera y de planificación de inversiones.
Ha sido conferencista y profesor catedrático por más de 14 años en varias universidades privadas de Colombia como Universidad EAFIT, DE MEDELLÍN, AUTÓNOMA LATINOAMERICANA, CATÓLICA LUIS AMIGO y ESUMER.
Posee varias publicaciones e investigaciones académicas en distintas revistas especializadas de Derecho Internacional y Derecho Internacional de las Inversiones.
16:15 - 17:00
Miraflores
Importancia de los procesos judiciales Anti-Corrupción para las evaluaciones del Grupo de Acción Financiera (GAFI).
Profesora
Digna M. Atencio Bonilla
- INEJ
(Panama)
[cv]
Profesora
Digna M. Atencio Bonilla
INEJ
- Panama
Curriculum Vitae:
Profesora e Investigadora del Instituto de Estudio e Investigación Jurídica (INEJ). Miembro de la Red Iberoamericana de Política Criminal (RIBPCRIM) y del Comité Permanente de América Latina para la Prevención del Delito(COPLAD), programa del Instituto Latinoamericano de Naciones Unidas para la Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente. Ha servido en el sector de administración de justicia por veinticuatro años desempeñando diversos cargos: Asistente de Magistrado de la Corte Suprema de Justicia, Sala Segunda de lo Penal; Fiscal Superior de Asuntos Internacionales de la Procuraduría General de la Nación y actualmente como Asistente de Magistrado del Tribunal de Cuentas.
17:00 - 17:45
Miraflores
Trata de personas como delito precedente en el Blanqueo de Capitales.
Lic. Administración de Empresas
José Antonio Díaz Pineda
- CUMPLIMIENTO Y RIESGO S. DE R. L.
(Honduras)
[cv]
Lic. Administración de Empresas
José Antonio Díaz Pineda
CUMPLIMIENTO Y RIESGO S. DE R. L.
- Honduras
Curriculum Vitae:
- Socio fundador y director ejecutivo de la empresa CUMPLIMIENTO Y RIESGO
- Expresidente del Comité Nacional de Oficiales de Cumplimiento de Honduras
- Representante Legal del Grupo AMLC de Bolivia para Honduras.
- Miembro del equipo de asesores de Latin American Compliance Association (LATCA).
- Certificado profesional (CP/AML) por FIBA y Florida International University
- Certificación Internacional Compliance Officer Anti Money Laundering & Terrorism Financing.
- Diplomados sobre PLAFT por la CNBS de Honduras.
- Formación ALD realizada en: USA, México, Guatemala, El Salvador, Honduras, Costa Rica, Panamá, Colombia, Perú y Bolivia.
- Conferencista y panelista en Congresos Antilavado en: Honduras, Colombia, Bolivia, El Salvador, Guatemala y México.
Pedro Miguel
08:00 - 08:30
Actividad Plenaria
08:30 - 09:30
Actividad Plenaria
09:30 - 09:45
Receso - Coffee Break
09:45 - 11:45
Actividad Plenaria
11:45 - 12:55
Actividad Plenaria
12:55 - 14:00
Almuerzo
14:00 - 14:45
Pedro Miguel
Cómo funciona la Banca Clandestina China en las implicaciones a la banca en LATAM.
John Tobon
- Homeland Security Investigations
(USA)
[cv]
John Tobon
Homeland Security Investigations
- USA
Curriculum Vitae:
Actualmente, el Sr. Tobon se desempeña como ejecutivo de aplicación de la ley federal con más de 20 años de experiencia en la investigación de lavado de dinero y delitos financieros. Es un reconocido experto en la materia; Sus análisis de cuestiones de lavado de dinero y riesgo de delitos financieros aparecen a menudo en la televisión y los medios impresos nacionales e internacionales.
Durante sus más de 20 años de carrera policial, ha participado en numerosas investigaciones de lavado de dinero de alto perfil dirigidas a organizaciones criminales transnacionales como agente de casos, agente encubierto y supervisor. Ha ayudado a dar forma a la política internacional contra el lavado de dinero como miembro de las delegaciones de Estados Unidos ante organismos intergubernamentales de formulación de políticas, entre los que se incluyen el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI); comparte regularmente sus conocimientos y experiencia en conferencias y sesiones de capacitación a las que asiste personal de la industria pública y privada de todo el mundo.
En 1997, el Sr. Tobon obtuvo una licenciatura combinada y una maestría en Justicia Penal de la Universidad de la Ciudad de Nueva York (CUNY), John Jay College of Criminal Justice. Es un hablante nativo de español.
14:45 - 15:30
Pedro Miguel
Seguridad y privacidad de los datos con el uso de la Inteligencia Artificial (IA).
Contabilidade
Glades Chuery
- TATICCA ALLINIAL GLOBAL BRASIL
(Brasil)
[cv]
Contabilidade
Glades Chuery
TATICCA ALLINIAL GLOBAL BRASIL
- Brasil
Curriculum Vitae:
▶️ QUEM SOU EU
Sou apaixonada pela minha pequena Helena.
Sou apaixonada por compartilhar conhecimento. Por isso, fundei um dos maiores grupo de relacionamento de GRC, denominado #PotencialComplianceBrasil. Agregamos mais de mil profissionais, reunidos em diferentes grupos de para discussões democráticas sobre tudo que envolve o mundo do GRC.
Glades Chuery, Administradora, Contadora, Teóloga e aluna especial do Mestrado de Economia da UNIFESP. Especialista em gamificação pela FMU-SP. Com 12 anos de experiência na área de Administração, Contabilidade, Compliance, Investigações de Fraudes Corporativas (Contábeis, Financeiras e Operacionais), construí sólidos conhecimentos em BRGAAP (Normas Brasileiras de Contabilidade e "CPC's"), Normas Nacionais e Internacionais de Trabalhos de Asseguração, incluindo Auditoria Independente.
Desenvolvi trabalhos de Gerenciamento de Riscos Corporativos (COSO), Lei Brasileira Anticorrupção (Lei 12.846/2013), trabalho de investigação de fraudes corporativas.
▶️ MEU PROPÓSITO
"Compartilhar é melhor"! Compartilhar conhecimento e inspirar as pessoas na jornada de conhecimento "lifelonglearn".
Também desenvolvi um trabalho voluntário, levando conhecimento ao público do GRC através do #podcast POTENCIAL COMPLIANCE CAST.
▶️ ONDE ESTOU
Professora convidada do INSTITUTO ARC
Professora convidada da Faculdade de Direito de Vitória - FDV
Membro do Instituto dos Auditores Internos do Brasil (IIA).
Membro do Comitê Público da Associação Nacional dos Profissionais de Privacidade de Dados (ANPPD)
Membro do Grupo de Governança Corporativa do CRASP (Conselho Regional de São Paulo).
Membro do IBEF
https://linktr.ee/glachuery
15:30 - 16:15
Pedro Miguel
Medidas de cooperación transaccional para combatir el lavado de activos en Centro y Suramérica.
Abogado/ Docente
Fabrizio Bon Vecchio
- Instituto Ibero Americano de Compliance
(Brasil)
[cv]
Abogado/ Docente
Fabrizio Bon Vecchio
Instituto Ibero Americano de Compliance
- Brasil
Curriculum Vitae:
Abogado, Licenciado en Gestion Financiera, Professor Universitário;
Especialista en Derecho Tributario, Derecho Constitucional, Derecho Digital e Compliance;
Magister e Doctorando por la Universidad do Vale do Rio dos Sinos - UNISINOS;
Presidente do Instituto Ibero americano de Compliance.
Presidente de la academia de letras jurídicas
Presidente de la comission nacional de derecho penal econômico de lá ABRACRIM
16:15 - 17:00
Pedro Miguel
Data Analytics para transformar la gestión de cumplimiento AML
CPA / Economics
Bismark Rodríguez
- PwC
(Panama)
[cv]
CPA / Economics
Bismark Rodríguez
PwC
- Panama
Curriculum Vitae:
Es un conferencista reconocido en conferencias y actividades académicas en toda América Latina y colabora con Juntas Directivas, el IIA, FELABAN, y otras asociaciones e institutos relacionados con el campo de la gestión de riesgos de servicios financieros.
Ha estado involucrado en proyectos relacionados con la Transformación de Auditoría Interna, Cumplimento y Riesgos, así como en otras áreas de primera línea como Finanzas, Operaciones y Tesorería en instituciones financieras. Tiene experiencia en la implementación de marcos de riesgos y control, eficiencia operacional, Estrategia Operacional, Financiera y de Negocios, así como diversos trabajos relacionados con riesgos de crímenes financieros, sistemas de información regulatorios, modelos de riesgos financieros, stress testing y requerimientos de capital.
En los últimos años, ha estado trabajando en varios proyectos para la transformación de funciones de cumplimiento, control, finanzas y riesgos a través de soluciones de análisis de datos, automatización y herramientas cognitivas. También ha liderado investigaciones relevantes e implementado modelos operativos para procedimientos retrospectivos, KYC, diligencia debida, perfiles de riesgo y monitoreo transaccional de AML.
17:00 - 17:45
Pedro Miguel
Los registros contables, su tratamiento, evaluación y seguridad de la información en la herramienta E-Tax 2.0.
Abogada
Lilia Sáez
- Dirección General de Ingresos
(Panama)
[cv]
Abogada
Lilia Sáez
Dirección General de Ingresos
- Panama
Curriculum Vitae:
Coordinadora de Tributación Internacional en la Dirección General de Ingresos de Panamá.
Fungió como secretaria general del Tribunal Administrativo Tributario y jefa de la sección de Defraudación Fiscal de la DGI.
En el sector privado formó parte de reconocidas firmas de abogados, especializándose en derecho mercantil y tributario.
Estudios Superiores:
Maestría en Derecho Tributario por el Instituto de Estudios e Investigación Jurídica.
Diplomado en Derecho Administrativo Tributario.
Licenciada en Derecho y Ciencias Políticas por la Universidad de Panamá.
Certificaciones:
- Técnicas de Investigación Financiera emitida por el IRS.
- Especialización sobre la Lucha contra el Lavado de Activos de la Academia Latinoamericana de la OCDE en Buenos Aires, Argentina.
Ha recibido diversas capacitaciones en investigación de blanqueo de capitales, derecho penal tributario y participado como conferencista en materia de Defraudación Fiscal.
Cocolí
14:45 - 15:30
Cocolí
El Compliance Officer en el Comercio Exterior y en el sector Aduanero
Maestro
Juan Antonio Barragán Cabral
- Intrade Smart Law Firm
(México)
[cv]
Maestro
Juan Antonio Barragán Cabral
Intrade Smart Law Firm
- México
Curriculum Vitae:
Licenciado en Derecho especializado en diversos temas relacionados con el Comercio Internacional, Aduanas, Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Gobierno corporativo y Compliance, Certificado en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y la Unidad de Inteligencia Financiera.
Actualmente se desempeña como Director General de INTRADE Smart Law Firm; Consejero Delegado de Prevención de Lavado de Dinero en la COPARMEX Nacional, Coordinador de Asuntos Tributarios de la COPARMEX Ciudad de México; abogado postulante en material fiscal y administrativa, asesor empresarial para el cuidado y protección patrimonial y asesor en la implementación de modelos de cumplimiento y control organizacional, catedrático en el Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE), para diversas Unidades de Inteligencia Patrimonial y Económica a nivel Nacional entre otras entidades empresariales y educativas.
Fue vicepresidente de la Asociación Nacional de Importadores y Exportadores de la República Mexicana ANIERM; fue coordinador de Comercio Exterior y Aduanas en la Comisión Nacional de Asuntos Tributarios de la COPARMEX; creador del estándar de competencia laboral 1111 Publicado en el Diario Oficial de la Federación por el Consejo Nacional de Normalización y Certificación de Competencias Laborales (CONOCER) denominado “Identificación, prevención y mitigación de riesgos en materia aduanera y comercio exterior, actualmente EC 1301”; fue colaborador para la creación de la ISO 17024:2012 Certificación Internacional como “Oficial de cumplimiento en Materia Aduanera y Comercio Exterior”, fue nombrado asesor del año durante el 2018 por el Consejo Editorial de la Revista “Estrategia Aduanera” y autor del libro “Ley Antilavado y su impacto en el Comercio Exterior”.
15:30 - 16:15
Cocolí
Inteligencia emocional - Manejo del estrés y ansiedad.
Psicoterapeuta
Rita Wigisser de Margolis
- Privada
(México)
[cv]
Psicoterapeuta
Rita Wigisser de Margolis
Privada
- México
Curriculum Vitae:
FORMACIÓN PRINCIPAL
Licenciada en terapia de la audicion y el lenguage (en 1975 por INSTITUTO MEXICANO DE LA AUDICION Y EL LENGUAJE .
Diplomado en alcoholismo y otras adicciones (CAIPA el Centro de atención integral en problemas de adicción 1993), (CESAAL Centro de estudios sobre alcohol y alcoholismo 1995), (Grupo Retorno A.C Mexico 1993)
Maestría en Gestalt (Centro Gestalt de México 1996)
Diplomado de Terapias Narrativas (ILEF de México 1998)
Maestría en terapia familiar y pareja (el Instituto Latinoamericano de Estudios de la Familia A.C ILEF 1999)
Diplomado Hipnosis Ericksoniana en el Instituto Milton H. Erikson de la Ciudad de Mexico y la Sociedad Mexicana de Hipnosis 1999
Psicoterapeuta certificada en la técnica E.M.D.R. por el E.M.D.R.I.A, E.M.D.R Iberoamericana y el E.M.D.R 2005
Diplomado Programación Neurolingüística, psicotraumatóloga EMDR.
Diplomado Tratamiento Cognitivo conductual de la Depresión. Hospital General de San Francisco Dr, Ricardo Muñoz ,Ph.D
Diplomado en Coaching Empresarial y Personal certificado por la UNAM. 2011
Diplomado en Coach de Equipos certificado por la ICF. 2011
Maestría en Terapia Breve Estratégica y trastornos de ansiedad por el CTS México dirigido por el dr. Giorgio Nardone. 2013
TEAM Universidad Hebraica . Del instituto Feeling Good del Dr. David Burns.
Doctorado en Hipnosis Clinica .Enero 2016
Diplomado en Intervención en crisis .
Diplomado en Terapia médica familiar (Hospital Angeles Lomas e instituto de la familia A.C)
Diplomado en terapia Breve estratégica (Dr. Nardone)
Diplomado en TEAM CBT Terapia cognitivo conductual (Escuela Hebraica de la CDMX)
Diplomado en coaching empresarial, Ontológico y personal. (UNAM, ICC).
Diplomado en Terapia centrada de la compasión con Gonzalo Brito.
EXPERIENCIA PROFESIONAL
o Clínica Privada.
o Psicoterapia individual ,pareja y grupal
o Trayectoria como psicoterapeauta de más de 35 años y he publicado varios artículos en revistas como Muy Interesante y Familia Saludable.
o También realizo conferencias en tema de adicciones, ataques de pánico, ansiedad y fobias entre varios temas mas
o Colaboro en el CYR en un grupo multidiciplinario
16:15 - 17:00
Cocolí
Compliance para el manejo eficiente del riesgo de corrupción.
Abogada/ Máster
Lissy Dorado
- Procuraduría General de la República
(Costa Rica)
[cv]
Abogada/ Máster
Lissy Dorado
Procuraduría General de la República
- Costa Rica
Curriculum Vitae:
Licenciada en Derecho y Notaria Pública por la Universidad de Costa Rica, Magister en Bioética de la Universidad Nacional–Universidad de Costa Rica, posee un Diplomado en Corrupción por la Universidad de Salamanca, España. Es Experta Titular de Costa Rica ante el Mecanismo de Seguimiento de Implementación de las Recomendaciones de la Convención Interamericana contra la Corrupción (MESICIC). Actualmente Procuradora Adjunta de la Ética Pública, de la Procuraduría General de la República. Como Procuradora capacita a funcionarios públicos y dirige investigaciones administrativas por actos de corrupción, falta de ética y probidad en el ejercicio de la Función Pública.
Master Derecho Penal, Msc Compliance
Kennia Alvarado
- Poder Judicial de Costa Rica
(Costa Rica)
[cv]
Master Derecho Penal, Msc Compliance
Kennia Alvarado
Poder Judicial de Costa Rica
- Costa Rica
Curriculum Vitae:
Formación: Msc. Derech Penal Universidad Nacional Costa Rica, Msc. Compliance Universidad IMF España, Diplomado de Especialización en crimen organizado, corrupción y terrorismo. Universidad de Salamanca. Experiencia. Directora Direción Jurídica Ministerio de Justicia, Sub directora Instituto Nacional de Criminología, Fiscala del Ministerio Pública, Jueza, Letrada de la Sala Penal, Oficial de Cumplimiento. Dirección, gestión e implementación de proyectos de orden jurídico penal y de gestión institucional en materia anticorrupción y compliance.
